為深入貫徹落實習近平總書記關(guān)于國企改革重要論述，推進依法治企、依法興企、依法強企，高效高標準推進合規(guī)管理工作，根據(jù)《四川省國資委及出資企業(yè)中介機構(gòu)選聘管理試行辦法》（川國資委辦〔2019〕9號）、《四川新華出版發(fā)行集團有限公司非工程類服務(wù)采購辦法》（川新發(fā)〔2022〕48號）的要求和規(guī)定程序，本著公開、公平、競爭、擇優(yōu)的原則，四川新華出版發(fā)行集團有限公司（以下簡稱“新華集團”“比選人”）擬采取公開比選方式選聘1家中介機構(gòu)對新華集團總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作進行輔導建議，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下，誠邀有資格的單位參加比選。
一、比選項目簡介
（一）比選人：四川新華出版發(fā)行集團有限公司
（二）項目名稱：四川新華出版發(fā)行集團有限公司集團總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作咨詢服務(wù)項目
（三）項目服務(wù)范圍：項目服務(wù)方需結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號）、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號）、《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（川國資法規(guī)〔2020〕14號）、《四川省屬監(jiān)管企業(yè)“內(nèi)控、風險、合規(guī)”協(xié)同管理體系建設(shè)指引（試行）》（川國資發(fā)〔2020〕10號）等文件及國內(nèi)外合規(guī)、內(nèi)控經(jīng)驗，按照四川省委宣傳部和四川省財政廳關(guān)于推進省屬國有文化企業(yè)合規(guī)管理工作的通知及比選人合規(guī)管理工作方案要求，完成集團總部第一期內(nèi)控合規(guī)體系的構(gòu)建和實施（服務(wù)范圍見下表）。
工作事項 | 工作成果 | 內(nèi)控流程診斷及固化范圍 |
集團總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作 | 制度管理辦法 | 共9個 |
內(nèi)控合規(guī)管理辦法 | ||
合規(guī)義務(wù)清單（含制度立改廢建議清單） | ||
內(nèi)控合規(guī)診斷報告 | ||
內(nèi)控合規(guī)管理手冊（含流程說明、流程圖、風險控制矩陣：風險描述、控制活動、內(nèi)規(guī)、外規(guī)、崗位合規(guī)要求等） | ||
合規(guī)風險庫 | ||
員工合規(guī)承諾書 | ||
合規(guī)管理培訓和文化宣貫（不少于三次） |
（四）服務(wù)地點：成都。
（五）質(zhì)量要求：結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號）、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號）、《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（川國資法規(guī)〔2020〕14號）、《四川省屬監(jiān)管企業(yè)“內(nèi)控、風險、合規(guī)”協(xié)同管理體系建設(shè)指引（試行）》（川國資發(fā)〔2020〕10號）等文件及國內(nèi)外合規(guī)、內(nèi)控經(jīng)驗，按照四川省委宣傳部和四川省財政廳關(guān)于推進省屬國有文化企業(yè)合規(guī)管理工作的通知及比選人合規(guī)管理工作方案要求，通過比選人及其主管部門的檢查驗收。
二、計劃時間
服務(wù)項目開展時間計劃為2023年8月至11月，但最終開始和結(jié)束時間以實際為準。
交付主要成果時間為：2023年10月底前交付成果初稿；2023年11月中旬交付成果終稿；2023年12月接受比選人的主管部門考核檢查，按主管部門有關(guān)意見要求進行修訂完善，并提交比選人進行最終驗收。
三、保密要求
由于本項目包含企業(yè)經(jīng)營信息，中選人在項目開展過程中，必須對本項目所有信息予以保密，未經(jīng)比選人書面許可，中選人不得以任何形式向第三方透露本項目的任何內(nèi)容，并與比選人簽訂相關(guān)的《保密協(xié)議書》。
四、比選申請人資格條件
（一）營業(yè)執(zhí)照：有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍包含企業(yè)管理咨詢業(yè)務(wù)（須提供營業(yè)執(zhí)照副本復印件）。
（二）業(yè)績要求：近三年（自2020年1月1日起，以簽訂合同時間為準），比選申請人至少完成1個內(nèi)控合規(guī)協(xié)同管理體系建設(shè)項目（須提供合同復印件；無法提供合同復印件的，須提供業(yè)主出具的業(yè)績證明，業(yè)績證明須體現(xiàn)項目內(nèi)容為內(nèi)控合規(guī)或風險內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方面，并由業(yè)主蓋章確認）。
（三）服務(wù)團隊要求：
1.配備4人及以上的專職服務(wù)團隊。
2.擬委任的項目負責人應(yīng)取得中國注冊會計師（CPA）或國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）或國際注冊內(nèi)部控制師（CICS/CICP）證書（須提供證書復印件）。
3.擬委任的項目負責人具有5年及以上管理咨詢相關(guān)工作經(jīng)驗（須提供勞動合同及近半年在本企業(yè)參保的社保證明）。
4.擬委任的項目負責人至少擔任1個內(nèi)部控制體系建設(shè)項目負責人和1個合規(guī)體系建設(shè)項目負責人，或1個內(nèi)控合規(guī)協(xié)同管理體系建設(shè)項目負責人（須提供合同復印件；無法提供合同復印件的，須提供業(yè)主出具的業(yè)績證明，業(yè)績證明須體現(xiàn)項目內(nèi)容為內(nèi)控合規(guī)或風險內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方面，并由業(yè)主蓋章確認）。
（四）財務(wù)要求：持續(xù)經(jīng)營無虧損（須提供2020—2022年度財務(wù)審計報告）。
（五）執(zhí)業(yè)信譽：合法經(jīng)營、依法執(zhí)業(yè)，遵守法律法規(guī)、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則，有良好社會美譽度以及業(yè)界口碑。未處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)，未被列入嚴重違法失信企業(yè)名單，未被列入失信被執(zhí)行人名單。比選申請人及法定代表人、擬委任的項目負責人均無行賄犯罪檔案記錄（須提供承諾函）。
五、報名時間、地點及要求
報名截止時間：2023年7月10日17:00時。
報名地址：成都市青羊區(qū)人民南路一段86號城市之心12樓1216室。
報名時應(yīng)提交本公告第四點“比選申請人資格條件”要求的書面材料并加蓋鮮章。報名通過審核的單位方可領(lǐng)取比選文件。
聯(lián)系人：張女士 聯(lián)系電話：028-86202318
四川新華出版發(fā)行集團有限公司
2023年7月4日